机器人违法谁来承担法律责任吴骏毅

机器人违法，谁来承担法律责任？

当下，人工智能作为解决金融、交通、城市建设、医疗等一系列迫切的社会问题的手段，也对立法和公共政策的制定提出了更高的要求。

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2018年11月24日，全国人大常委会委员长会议组成人员进行专题学习，围绕人大立法监督工作保障和规范人工智能发展进行学习讨论，认为全国人大相关专门委员会、工作机构和有关方面要及早动手，尽快行动，对人工智能涉及的法律问题进行深入调查研究，为相关立法工作打好基础、做好准备。

美国、欧盟、英国、德国自2016年开始就积极推动人工智能责任立法、人工智能伦理准则以及自动驾驶、医疗机器人等领域的细分立法从《“互联网+”人工智能三年行动实施方案》到人工智能被写入2017年政府工作报告，从《新一代人工智能发展规划》到十九大报告的“推动互联网、大数据、人工智能和实体经济深度融合”，中国对人工智能的重视正在不断提高。

当下，人工智能作为解决金融、交通、城市建设、医疗等一系列迫切的社会问题的手段，也对立法和公共政策的制定提出了更高的要求。在人工智能兴起的背景下，中国的司法改革也正在面临更严峻的知识挑战，这种挑战短期内来自现代化治理的方法论，而长远来看关系到的是人类对自身的“认识论”。

理财机器人出问题，损失算谁的？

吴颖打开手机，同时开启了四五个银行APP。她使用理财机器人才两个月，很多概念并没有搞清，但她唯一清楚的是，这些署名“AI”的人工智能投资顾问，会为她提供或稳健、或均衡、或成长、或积极的投资组合。她将手机推到《南风窗》记者面前，“人工智能的好处我觉得就是直接，而且效率特别高。”她总觉得理财顾问都是“忽悠”居多，对“高科技”有一种下意识的信任。

理财机器人并不是一个“实体”机器人，面对面帮助客户理财，而是透过线上调查问卷，或者是APP上客户的资产和消费数据，来了解投资者的背景资料、风险偏好和投资习惯，再经由算法“量身打造”一套投资组合。

举例来说，理财机器人在做完投资习惯和风险调查后，会为愿意承受高风险、进而享受高回报的投资者推荐全球股市比重占70%、美债比重占30%的投资组合；而为正在准备退休的保守型投资者，推荐股票型占40%、债券型占60%的投资组合。

理财的真正含义，是资产配置。先决定好投资工具，比如股票、债券、现金等，再按照个人的风险和回报偏好来配置比例。不过，在市场波动下，持有的投资组合会因为价格涨跌，净值比例偏离原来的设定比例。而理财机器人的重要特点，就是自动地进行资产配置再平衡。它以月度、季度、年度的方式检视资产绩效，定期调整。像吴颖这种常年“996”的忙碌职场人士，再也不用茶饭不思地“盯盘”。

理财机器人也叫智能投资顾问，是近年风靡华尔街的创新性金融科技产品。美国金融数据分析服务提供商Kensho，它的软件可以在2分钟内做出反应：当三级飓风袭击佛罗里达时，哪只水泥股的涨幅最大？苹果发布新款iPhone，哪家供应商股价上涨更快？

2016年，以招商银行、广发证券为代表的中国银行和券商等金融机构，也开始入局。2017年，中国各大银行、证券公司和保险公司均推出了相关产品。吴颖去年就听同事们谈及，一贯“保守”的她今年也加入了进来。

中国的理财机器人和国外的最大区别是，前者不能进行“代客资金交易”，说白了，就是不能“自行付钱”。“我也挺犹豫的，”吴颖说，“虽然买不买单，决定权还是在我手上，但万一这个机器人出问题了，或者被黑客攻击了，我的损失算谁的责任？是那个写代码的，还是黑客，还是整个银行？”

同样的问题也发生在医疗机器人领域。目前中国的医疗机器人应用尚未普及，但小范围的应用也是事关“生死”。据了解，中国有三十几家医疗机器人企业。北京积水潭医院、301 医院、河北医科大学第三医院等几家医疗机构，已经开始临床应用骨科机器人。深圳某企业的手术机器人，可以帮助医生，通过使用电脑和软件来控制和移动手术仪器，进入病人身体上的微小切口，来完成不同的手术步骤。

如果医疗机器人出现故障，发生医疗事故，权利和责任又该如何明确？会不会进一步激化中国业已严峻的医患关系？

赋予人工智能虚拟人格？

人工智能是一种为社会带来全方位变革的通用技术，可以应用到从农业、制造业再到法律、医疗、金融服务业等各种各样的生活场景之中。而且，机器学习技术，会带来结果的不可控性。就像微软的聊天机器人，上线没几天，跟网友学会了不少粗话，甚至还学会了种族歧视。

因此，法律如何规制人工智能，在鼓励创新的同时，保护人类社会的基本价值，将风险控制在可控范围内，是一个急需讨论和立法回应的问题。

但中国社会科学院知识产权中心教授杨延超告诉《南风窗》记者，鉴于目前人工智能的发展水平，制定一部总括性的“人工智能法”，时机还不成熟。

最接近一般性人工智能法的立法尝试，是2016年欧洲议会向欧盟委员会提出的“机器人法”立法建议报告。这份报告的立法，只针对有形的“智能机器”，包括机器人、智能家电和自动驾驶汽车等。但是，对于人工智能的核心—算法，并没有相关的规制。也就是说，其思路和规制食品安全、产品责任的思路基本上一样。

那么为什么还要紧锣密鼓地讨论人工智能的立法？杨延超认为，虽然人工智能远远达不到人类的认知水平，但是作为工具的使用，已经出现了很多急需明确的权责问题。“这时候，我们就需要赋予人工智能一个虚拟人格，来解决利益的第一层分配问题。”

他举了一个例子，“就像法人，法人也不是自然人，但是我们能够赋予公司一个虚拟的人格来明确它的地位。”对于人工智能来说，“虚拟人格就是法律人格。从消极的方面说，就是判断谁来承担责任；从积极的方面说，就是行为的效力怎么认定。”

自动驾驶是理解人工智能立法难题的一个典型案例。目前，自动驾驶车辆是在一个“无法可依”的情况下“高调”上路的。2017年12月2日，四辆装备着华为开发的“阿尔法巴-智能驾驶公交系统”的自动驾驶公交车在深圳福田保税区上路，这是世界首例在开放道路上行驶的自动驾驶公交车。

自动驾驶首先面临着“法律人格”地位下区分其民事行为能力和责任能力的问题。“过错”是现代交通法构建的基石，酒驾、疏忽大意、无证驾驶都是“过错”。然而，在无人驾驶的时代，“过错”就要进行重新划分。根据2017年5月德国联邦议会批准的《德国道路交通法》修正案，如果自动驾驶模式正在运行过程中发生了事故，责任在汽车制造商；如果自动驾驶系统发出了请求人工控制的信号，责任才会转移到汽车的驾驶人员身上。

杨延超说，这实际上是产品质量责任，也就是严格责任，它不关心“过错”，而是关心汽车是谁生产的。在无人驾驶时代，交通事故的责任主体将由个人转为汽车的生产企业。这对原有的交通法律，是颠覆性的。而且，人工智能技术的应用可谓“牵一发而动全身”，交通事故责任分配中的保险制度，也将出现彻底的转变。

一直以来，保险制度在交通事故责任有着两方面的作用。一方面它让受害者救济变得更加及时—受害者可从保险费用中先行获得救济；另一方面，它也分散了责任承担，将一人责任分解成社会分担。然而，随着无人驾驶时代的到来，保险费用的交纳或许将由车辆购买者变为汽车厂商。

“霍布斯时刻”的到来？

中国的司法改革，很大程度上是一种知识的改革。这绝不是说，法律人只要死读书本就能解决法律问题，而是说，从司法决策的角度去看，它首先就是知识运用的过程；从程序立法的方面去看，它同样需要知识立场和知识内涵。人工智能的出现，以及其可预期的发展前景，为司法改革提出了更新的情况、更新的知识，如果不能理解这种知识，司法改革也将更加难以推进。

在当下“弱人工智能”的状态下，人们需要解决的往往是“知识产权”问题。这个问题的表层是，立法者需要给予人工智能更多的权利。像撰稿机器人、作曲机器人、法律咨询机器人，应该享有相应的创作者权利。更深一步去看，这些机器人背后创造其算法的人，也相应享有创作者的权利，包括著作权、专利权等。

在中美贸易摩擦中，知识产权也成为争端的关键。据悉，中国最高人民法院也将赋予知识产权庭更大的权力，来强化知识产权的重要性，统一知识产权案件的审判标准。

知识产权的应用范围，需要不断地“扩大”。但是，诸如“密码朋克”“自由软件运动”等群体的崛起或运动的爆发，也提供了另外一种可能。越来越严格的知识产权保护，也许极大地阻碍了知识、技术、想法的快速高效流通，从而极大地阻碍了人类的创新活动和发明活动。

这就意味着，“弱人工智能”时代的立法或规制，特别需要注意自身的尺度和边界。它既要给文化传播、发明创造留下足够的空间，也要保护创作者的“私人财产”——以利于长期的、持续的、有回报的知识生产。它不仅要鼓励和保护人工智能的独立“发挥”，也要前瞻性地避免人工智能带来的破坏和损害。

然而，等人们跨越“奇点”，或者进入“强人工智能”时代，立法者面临的就不仅仅是知识产权的问题，或者说罗马法里的“缴出赔偿”原则—机器人的“主人”最终承担责任；而是电子人格是否与人类人格真正等同的问题，换句话说，就是强人工智能算不算一个“人”。

虽然沙特阿拉伯在2017年授予机器人索菲亚以公民身份，还向她发放了护照，但炒作的色彩大于实际意义，索菲亚远没有具备“思考”的能力。杨延超提到了科幻作家阿西莫夫的“机器人三定律”，他认为这一文学设定的意义是重大的，强人工智能具备人类的诸多能力之后，人类的安全问题应该被首先纳入考量。

对于法律人而言，技术的更迭，时代的更替，都是一种大的背景，而司法改革并不以变化为目的，归根结底，它以公平和正义为目的。

如今的人工智能在司法领域的应用，特别是在取证方面，极大地提高了效率。对人工智能知识的掌握和理解，也意味着对正义的理解的进一步加深。迟来的正义虽然好过没有来的正义，但依然比不上“及时”的正义。

而面对未来将与人类平等的强人工智能，人们对“主奴关系”“公平”“正义”的看法，又将与今日截然不同。人类从来没有赋予过任何一个物种与人类相等的权利，正是因为其他物种无法与人类抗衡。当人工智能远远超出人类的想象之后，法律又该如何规范两个物种的生活？如何创造一个稳定的预期？还是说，人类将再次面对那个“一切人对一切人”的“霍布斯时刻”？

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